[별지 제11호서식] 정기 자율 평가서(제18조 관련)

수출입 안전관리 우수업체 정기 자율 평가서
업체명			공인부문
공인등급			공인기간
점검자			점검자 소 속
점검자 연락처			점검자 이메일
자율 평가 체크 리스트	자율 평가	확인사항			평가근거
	(위험평가) 위험평가
	□ Yes □ No	세관신고와 관련한 오류의 원인분석을 실시하고 있습니까?
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		(붙임 : 정기 자율 평가 체크리스트)
｢수출입 안전관리 우수업체 공인 및 운영에 관한 고시｣ 제18조 제1항에 따라 정기 자율 평가서를 제출합니다. 년 월 일 제출자 (서명 또는 인) 관 세 청 장 귀하
210mm×297mm[백상지(80g/㎡) 또는 중질지(80g/㎡)]

※ 붙임 : 공인부문별 정기 자율 평가 체크리스트

(붙임) 공인부문별 정기 자율 평가 체크리스트

1. 수출부문

No	자율 평가	확인사항	평가 근거
1	(통제환경) 경영방침 및 세부목표
	□ Yes □ No	최고경영자 변경 시 법규준수와 안전관리에 대한 경영방침을 보고하였습니까?	경영방침(결제) 서명 확인
	□ Yes □ No	법규준수와 안전관리에 대한 세부목표는 적절한 결재권자의 승인을 받았습니까?	세부목표 수립 및 결재 확인
	□ Yes □ No	세부목표는 6개월을 초과하지 않는 범위에서 검토하고 있습니까?	세부목표 중감점검 결과 확인
2	(위험평가) 위험평가
	□ Yes □ No	세관신고와 관련한 오류의 원인분석을 실시하고 있습니까?
	□ Yes □ No	위험평가(밀수출위험평가 포함)를 실시하고 관리대책을 수립하였습니까?	위험평가 자료 확인
	□ Yes □ No	관리대책에 대한 중간점검을 실시하고 총괄책임자의 승인을 받았습니까?	관리대책 결재 확인
3	(거래업체관리) 거래업체평가 및 정보 관리
	□ Yes □ No	거래업체 정보를 12개월을 주기로 현행화하고 있습니까?	거래업체 리스트 확인
	□ Yes □ No	거래업체(신규/기존) 평가를 실시하였습니까?	거래업체 선정 및 심사내역 안전관리 절차 요구내역
	□ Yes □ No	거래업체 평가결과 고위험업체에 대하여 관리하고 있습니까?
4	(운송수단 관리) 봉인 및 운송수단 관리
	□ Yes □ No	봉인관리(안전 강화 봉인 부착여부 확인, 봉인번호 일치여부 확인, 대체 봉인번호 등), 화물대기구역 및 운송수단 이상여부(각 지점별 검사, 테러징후, 병해충 오염 등) 내역을 기록하고 있습니까?	운송수단 물리적 검증자료
5	(출입통제관리) 출입통제 관리
	□ Yes □ No	직원식별시스템 및 출입증의 발급, 회수와 분실 내역을 기록하고 있습니까?	사원증(출입증) 관리 자료 퇴직원(재산반납확인) 자료 접근권한 차단내역 자료
	□ Yes □ No	방문자 도착 시 유효한 신분증을 확인하고, 방문일지에 방문내역(방문자, 방문일시, 방문지역, 안내자, 확인자 등)을 기록하고 있습니까?	방문 기록 자료
	□ Yes □ No	권한이 없거나 신원미확인자가 침입한 사례가 있는 경우 발생된 실제상황을 기록하고 있습니까?	출입관리 내역
6	(인사관리) 직원(채용이 확정된 자, 중요직책자, 퇴사자) 관리
	□ Yes □ No	채용이 확정된 자의 제출서류의 진위여부를 확인하고 있습니까?
	□ Yes □ No	관리책임자를 포함한 업무 중요직책자를 주기적으로 점검하고 있습니까?
	□ Yes □ No	퇴직직원의 사원증·출입증과 시설·시스템 접근권한 등을 회수하고 있습니까?

No	자율 평가	확인사항		평가 근거
7	(취급절차 관리) 수출입신고와 관련된 정보 검증
	□ Yes □ No		물품의 통관에 사용되는 정보를 정확하게 작성(신고서류의 검증 등)하고 있습니까?	Invoice, packing List, 수출신고필증 등 신고서류 등
8	(취급절차 관리) 물품반출입 정보 검증
	□ Yes □ No		수출입물품 출고 시점에 구매주문서 또는 운송의뢰서 등과 대조·검증하고 있습니까?
	□ Yes □ No		물품 인수 및 불출 전에 운전사의 신원을 확인하고 있습니까?
	□ Yes □ No		반입 및 반출되는 물품을 적기에 추적하고 있습니까?
9	(시설과 장비 관리) 울타리, 건물, 출입구 관리
	□ Yes □ No	울타리(주1회 이상, 해당시), 건물(월1회 이상) 손상 여부 및 흠결 내역을 기록하고 있습니까?
	□ Yes □ No	회사 관리자가 잠금장치를 관리하고 있습니까?
10	(정보기술관리) 정보기술 관리
	□ Yes □ No	전산시스템 백업을 주기적(30일)으로 시행하고 있습니까?
	□ Yes □ No	암호를 주기적(90일)으로 변경하고 있습니까?
	□ Yes □ No	보안소프트웨어를 최신버전으로 업데이트하고 있습니까?
11	(교육과 훈련) 업무 교육
	□ Yes □ No	통관적법성(과세가격, 품목분류, 원산지, 환급, 감면, 외환, 보세화물 관리, 사후관리 및 통관요건에 대한 세관장 확인업무 등) 교육을 시행하고 있습니까?
12	(교육과 훈련) 안전관리 교육
	□ Yes □ No	위험인식제고(안전관리 분야 위험요소 및 위험평가 수행 후 관리대책 포함) 및 위험상황 대처(위험상황 발생 시 보고절차) 교육을 시행하고 있습니까?
	□ Yes □ No	수출입물품에 대한 안전관리 유지, 윤리경영, 내부공모 파악 및 부정방지 프로그램의 준수, 우편물 관리, 물품 취급장소・시설 등에 대한 접근통제 및 정보기술 보호・관리 등에 대한 교육을 시행하고 있습니까?
13	(기타) 세관장 보고사항
	□ Yes □ No	이상상황(예: 손상된 봉인 및 운송수단, 운송수단 등의 보관장소에 대한 무단침입, 불법사항, 혐의사항, 밀수출 등) 발생시 세관장에 보고하고, 그 내역을 기록・유지하고 있습니까?

No	자율 평가	확인사항		평가 근거
14	(기타) 변동신고 사항
	□ Yes □ No		대표자, 수출입 관련 업무 담당 임원 및 관리책임자 변동사항 발생시 30일이내 신고하고 있습니까?	인적사항 명세서 등 변동관련 자료 확인
	□ Yes □ No		사업장 관련 변경(소재지 이전, 사업장 신설·증설·확장·축소·폐쇄 등)시 30일이내 신고하고 있습니까?	안전관리(출입통제 관리 및 시설과 장비 관리) 기준에 해당하는 공인기준 충족여부 자료 확인
	□ Yes □ No		양도, 양수, 분할, 합병 등으로 인한 법적 지위의 변경시 30일이내 신고하고 있습니까?	법적 지위 변경 자료 확인
	□ Yes □ No		사업내용의 변경 또는 추가시 30일이내 신고하고 있습니까?	사업내용의 변경 또는 추가관련 자료 확인
	□ Yes □ No		화재, 침수, 도난, 불법유출 등 수출입화물 안전관리와 관련한 특이사항 발생시 30일이내 신고하고 있습니까?

2. 수입부문

No	자율 평가	확인사항	평가 근거
1	(통제환경) 경영방침 및 세부목표
	□ Yes □ No	최고경영자 변경 시 법규준수와 안전관리에 대한 경영방침을 보고하였습니까?	경영방침(결제) 서명 확인
	□ Yes □ No	법규준수와 안전관리에 대한 세부목표는 적절한 결재권자의 승인을 받았습니까?	세부목표 수립 및 결재 확인
	□ Yes □ No	세부목표는 6개월을 초과하지 않는 범위에서 검토하고 있습니까?	세부목표 중감점검 결과 확인
2	(위험평가) 위험평가
	□ Yes □ No	세관신고와 관련한 오류의 원인분석을 실시하고 있습니까?
	□ Yes □ No	위험평가를 실시하고 관리대책을 수립하였습니까?	위험평가 자료 확인
	□ Yes □ No	관리대책에 대한 중간점검을 실시하고 총괄책임자의 승인을 받았습니까?	관리대책 결재 확인
3	(모니터링) 내부통제활동 평가
	□ Yes □ No	내부통제활동평가를 실시하고 그 결과를 최고경영자의 승인을 받았습니까?	내부통제활동평가 자료 및 결재 확인
	□ Yes □ No	내부통제활동평가 결과 미흡사항에 대한 개선대책을 수립하고 최고경영자의 승인을 받았습니까?	내부통제활동평가 개선대책 수립 및 보고 결재 확인
4	(거래업체관리) 거래업체평가 및 정보 관리
	□ Yes □ No	거래업체 정보를 6개월을 주기로 현행화하고 있습니까?	거래업체 리스트 확인
	□ Yes □ No	거래업체(신규/기존) 평가를 실시하였습니까?	거래업체 선정 및 심사내역 안전관리 절차 요구내역
	□ Yes □ No	거래업체 평가 결과 고위험업체에 대하여 관리하고 있습니까?	위험별 거래업체 관리자료
5	(운송수단 관리) 봉인 및 운송수단 관리
	□ Yes □ No	거래업체에게 운송수단 및 봉인에 대한 안전관리를 요구하고 있습니까?
	□ Yes □ No	봉인관리(안전 강화 봉인 부착여부 확인, 봉인번호 일치여부 확인, 대체 봉인번호 등) 및 운송수단 이상여부(각 지점별 검사, 테러징후, 병해충 오염 등) 내역을 기록하고 있습니까?(해당시)	운송수단 물리적 검증자료
6	(출입통제관리) 출입통제 관리
	□ Yes □ No	직원식별시스템 및 출입증의 발급, 회수와 분실 내역을 기록하고 있습니까?
	□ Yes □ No	방문자 도착 시 유효한 신분증을 확인하고 방문일지에 방문내역(방문자, 방문일시, 방문지역, 안내자, 확인자 등)을 기록하고 있습니까?
	□ Yes □ No	권한이 없거나 신원미확인자가 침입한 사례가 있는 경우 발생된 실제상황을 기록하고 있습니까?

No	자율 평가	확인사항		평가 근거
7	(인사관리) 직원(채용이 확정된 자, 중요직책자, 퇴사자) 관리
	□ Yes □ No	채용이 확정된 자의 제출서류의 진위여부를 확인하고 있습니까?
	□ Yes □ No	관리책임자를 포함한 업무 중요직책자 변동여부를 점검하고 있습니까?
	□ Yes □ No	퇴직직원의 사원증과 시설 및 시스템 접근권한을 회수하고 있습니까?
8	(취급절차 관리) 수출입신고와 관련된 정보 검증
	□ Yes □ No		물품의 통관에 사용되는 정보를 정확하게 작성(신고서류의 검증 등)하고 있습니까?	Invoice, packing List, 수출신고필증 등 신고서류 등
9	(취급절차 관리) 물품반출입 정보 검증
	□ Yes □ No		수출입물품 출고 시점에 구매주문서 또는 운송의뢰서 등과 대조검증하고 있습니까?
	□ Yes □ No		(자가용 보세창고, 보세공장운영) 보세운송신고필증(승인서) 상 도착일시, 인수자 등을 기록하고 있습니까?
	□ Yes □ No		물품 인수 및 불출전에 운전사의 신원을 확인하고 있습니까?
	□ Yes □ No		반입 및 반출되는 물품을 적기에 추적하고 있습니까?
10	(시설과 장비 관리) 울타리, 건물, 출입구 관리
	□ Yes □ No		울타리(주1회 이상, 해당시), 건물(월1회 이상) 손상 여부 및 흠결 내역을 기록하고 있습니까?
	□ Yes □ No		회사의 관리자가 잠금장치의 불출을 관리하고 있습니까?
11	(정보기술관리) 정보기술 관리
	□ Yes □ No		전산시스템 백업을 주기적(30일)으로 시행하고 있습니까?
	□ Yes □ No		암호를 주기적(90일)으로 변경하고 있습니까?
	□ Yes □ No		보안소프트웨어를 최신버전으로 업데이트하고 있습니까?
12	(교육과 훈련) 업무 교육
	□ Yes □ No		통관적법성교육(관세평가, 품목분류, 관세환급, 관세감면, 원산지심사, 외환, 지재권, 세관장확인대상 등) 교육을 시행하고 있습니까?
13	(교육과 훈련) 안전관리 교육
	□ Yes □ No		위험인식제고(안전관리 분야 위험요소 및 위험평가 수행 후 관리대책 포함) 및 위험상황 대처(위험상황 발생 시 보고절차) 교육을 시행하고 있습니까?
	□ Yes □ No		수출입물품에 대한 안전관리 유지, 내부공모 파악 및 부정방지 프로그램의 준수, 우편물 관리, 물품 취급장소・시설 등에 대한 접근통제 및 정보기술 보호・관리 등에 대한 교육을 시행하고 있습니까?
14	(기타) 세관장 보고사항
	□ Yes □ No		특이사항(예: 손상된 봉인 및 컨테이너, 무단침입, 물품의 부적절한 인계, 밀수출 등 식별 또는 확인) 발생시 세관장에 보고하고, 그 내역을 기록・유지하고 있습니까?

No	자율 평가	확인사항		평가 근거
15	(기타) 변동신고 사항
	□ Yes □ No		대표자, 수출입 관련 업무 담당 임원 및 관리책임자 변동사항 발생시 30일이내 신고하고 있습니까?	인적사항 명세서 등 변동관련 자료 확인
	□ Yes □ No		사업장 관련 변경(소재지 이전, 사업장 신설·증설·확장·축소·폐쇄 등)시 30일이내 신고하고 있습니까?	안전관리(출입통제 관리 및 시설과 장비 관리) 기준에 해당하는 공인기준 충족여부 자료 확인
	□ Yes □ No		양도, 양수, 분할, 합병 등으로 인한 법적 지위의 변경시 30일이내 신고하고 있습니까?	법적 지위 변경 자료 확인
	□ Yes □ No		사업내용의 변경 또는 추가시 30일이내 신고하고 있습니까?	사업내용의 변경 또는 추가관련 자료 확인
	□ Yes □ No		화재, 침수, 도난, 불법유출 등 수출입화물 안전관리와 관련한 특이사항 발생시 30일이내 신고하고 있습니까?

3. 관세사

No	자율 평가	확인사항	평가 근거
1	(통제환경) 경영방침 및 세부목표
	□ Yes □ No	법규준수와 안전관리에 대한 경영방침을 수립하고, 변동시 최고경영자의 승인을 받았습니까?	경영방침(결제) 서명 확인
	□ Yes □ No	법규준수와 안전관리에 대한 세부목표는 적절한 결재권자의 승인을 받았습니까?	세부목표 수립 및 결재 확인
	□ Yes □ No	세부목표는 6개월을 초과하지 않는 범위에서 검토하고 있습니까?	세부목표 중감점검 결과 확인
2	(위험평가) 위험평가
	□ Yes □ No	세관신고와 관련한 오류의 원인분석을 실시하고 있습니까?
	□ Yes □ No	위험평가를 실시하고 관리대책을 수립하였습니까?	위험평가 자료 확인
	□ Yes □ No	관리대책에 대한 중간점검을 실시하고 총괄책임자의 승인을 받았습니까?	관리대책 결재 확인
3	(모니터링) 내부통제활동 평가
	□ Yes □ No	내부통제활동평가를 실시하고 그 결과를 최고경영자의 승인을 받았습니까?	내부통제활동평가 자료 및 결재 확인
	□ Yes □ No	내부통제활동평가 결과 미흡사항에 대한 개선대책을 수립하고 최고경영자의 승인을 받았습니까?	내부통제활동평가 개선대책 수립 및 보고 결재 확인
	□ Yes □ No	관세사 및 직무보조자가 수출입신고 등과 관련된 정보를 관리하고, 그 내역을 기록・유지하고 있습니까?
4	(거래업체관리) 거래업체평가 및 정보 관리
	□ Yes □ No	거래업체 정보를 6개월을 주기로 현행화하고 있습니까?	거래업체 리스트 확인
	□ Yes □ No	거래업체(신규/기존) 평가를 실시하였습니까?	거래업체 선정 및 심사내역 안전관리 절차 요구내역
	□ Yes □ No	거래업체 평가 결과 고위험업체에 대하여 관리하고 있습니까?	위험별 거래업체 관리자료
5	(운송수단 관리) 봉인 및 운송수단 관리
	□ Yes □ No	거래업체에게 운송수단 안전성 유지 절차와 봉인부착 등 봉인관리 절차 마련, 운송수단(컨테이너, 트럭)의 이상여부, 병해충 오염 및 테러징후 확인을 요구 및 안내하고 있습니까?
6	(출입통제관리) 출입통제 관리
	□ Yes □ No	직원식별시스템 및 출입증의 발급, 회수와 분실 내역을 기록하고 있습니까? (해당시: 50인 이상 사업장만)
	□ Yes □ No	방문자 도착 시 유효한 신분증을 확인하고 방문일지에 방문내역(방문자, 방문일시, 방문지역, 안내자, 확인자 등)을 기록하고 있습니까?

No	자율 평가	확인사항		평가 근거
7	(인사관리) 직원(채용이 확정된 자, 중요직책자, 퇴사자) 관리
	□ Yes □ No	채용이 확정된 자의 제출서류의 진위여부를 확인하고 있습니까?
	□ Yes □ No	관리책임자를 포함한 업무 중요직책자 변동여부를 점검하고 있습니까?
	□ Yes □ No	퇴직직원의 사원증과 시설 및 시스템 접근권한을 회수하고 있습니까?
8	(취급절차 관리) 수출입신고와 관련된 정보 검증
	□ Yes □ No		물품의 통관에 사용되는 정보를 정확하게 작성(신고서류의 검증 등)하고 있습니까?
9	(시설과 장비 관리) 울타리, 건물, 출입구 관리
	□ Yes □ No		건물의 흠결을 주기적(월1회이상)으로 검사하고 있습니까?
	□ Yes □ No		회사의 관리자가 잠금장치의 불출을 관리하고 있습니까?
10	(정보기술관리) 정보기술 관리
	□ Yes □ No		전산시스템 백업을 주기적(30일)으로 시행하고 있습니까?
	□ Yes □ No		암호를 주기적(90일)으로 변경하고 있습니까?
	□ Yes □ No		보안소프트웨어를 최신버전으로 업데이트하고 있습니까?
11	(교육과 훈련) 업무 교육
	□ Yes □ No		통관적법성교육(관세평가, 품목분류, 관세환급, 관세감면, 원산지심사, 외환, 지재권, 세관장확인대상 등) 교육을 시행하고 있습니까?
12	(교육과 훈련) 안전관리 교육
	□ Yes □ No		AEO 안내(교육) 자료의 현행화를 유지하고, 非공인업체에게 AEO 제도 참여를 안내하고 있습니까?
	□ Yes □ No		윤리경영, 접근통제 및 정보기술 보호・관리에 대한 교육을 시행하고 있습니까?
13	(기타) 세관장 보고사항
	□ Yes □ No		특이사항(예: 손상된 봉인 및 컨테이너, 무단침입, 물품의 부적절한 인계, 밀수출 등 식별 또는 확인) 발생시 세관장에 보고하고, 그 내역을 기록・유지하고 있습니까?
14	(기타) 변동신고 사항
	□ Yes □ No		대표자, 수출입 관련 업무 담당 임원 및 관리책임자 변동사항 발생시 30일이내 신고하고 있습니까?	인적사항 명세서 등 변동관련 자료 확인
	□ Yes □ No		사업장 관련 변경(소재지 이전, 사업장 신설·증설·확장·축소·폐쇄 등)시 30일이내 신고하고 있습니까?	안전관리(출입통제 관리 및 시설과 장비 관리) 기준에 해당하는 공인기준 충족여부 자료 확인
	□ Yes □ No		양도, 양수, 분할, 합병 등으로 인한 법적 지위의 변경시 30일이내 신고하고 있습니까?	법적 지위 변경 자료 확인
	□ Yes □ No		사업내용의 변경 또는 추가시 30일이내 신고하고 있습니까?	사업내용의 변경 또는 추가관련 자료 확인
	□ Yes □ No		화재, 침수, 도난, 불법유출 등 수출입화물 안전관리와 관련한 특이사항 발생시 30일이내 신고하고 있습니까?

4. 화물운송주선업자

No	자율 평가	확인사항	평가 근거
1	(통제환경) 경영방침 및 세부목표
	□ Yes □ No	법규준수와 안전관리에 대한 경영방침을 수립하고, 변동시 최고경영자의 승인을 받았습니까?	경영방침(결제) 서명 확인
	□ Yes □ No	법규준수와 안전관리에 대한 세부목표는 적절한 결재권자의 승인을 받았습니까?	세부목표 수립 및 결재 확인
	□ Yes □ No	세부목표는 6개월을 초과하지 않는 범위에서 검토하고 있습니까?	세부목표 중감점검 결과 확인
2	(위험평가) 위험평가
	□ Yes □ No	세관신고와 관련한 오류의 원인분석을 실시하고 있습니까?
	□ Yes □ No	위험평가를 실시하고 관리대책을 수립하였습니까?	위험평가 자료 확인
	□ Yes □ No	관리대책에 대한 중간점검을 실시하고 총괄책임자의 승인을 받았습니까?	관리대책 결재 확인
3	(모니터링) 내부통제활동 평가
	□ Yes □ No	내부통제활동평가를 실시하고 그 결과를 최고경영자의 승인을 받았습니까?	내부통제활동평가 자료 및 결재 확인
	□ Yes □ No	내부통제활동평가 결과 미흡사항에 대한 개선대책을 수립하고 최고경영자의 승인을 받았습니까?	내부통제활동평가 개선대책 수립 및 보고 결재 확인
4	(거래업체관리) 거래업체평가 및 정보 관리
	□ Yes □ No	거래업체 정보를 6개월을 주기로 현행화하고 있습니까?	거래업체 리스트 확인
	□ Yes □ No	거래업체(신규/기존) 평가를 실시하였습니까?	거래업체 선정 및 심사내역 안전관리 절차 요구내역
	□ Yes □ No	거래업체 평가 결과 고위험업체에 대하여 관리하고 있습니까?	위험별 거래업체 관리자료
5	(운송수단 관리) 봉인 및 운송수단 관리
	□ Yes □ No	거래업체에게 운송수단 관리를 요구하고 있습니까?
	□ Yes □ No	봉인관리(안전 강화 봉인 부착여부 확인, 봉인번호 일치여부 확인, 대체 봉인번호 등) 및 운송수단 이상여부(각 지점별 검사, 테러징후, 병해충 오염 등) 내역을 기록하고 있습니까?(해당시)
6	(출입통제관리) 출입통제 관리
	□ Yes □ No	직원식별시스템 및 출입증의 발급, 회수와 분실 내역을 기록하고 있습니까?
	□ Yes □ No	방문자 도착 시 유효한 신분증을 확인하고 방문일지에 방문내역(방문자, 방문일시, 방문지역, 안내자, 확인자 등)을 기록하고 있습니까?
	□ Yes □ No	권한이 없거나 신원미확인자가 침입한 사례가 있는 경우 발생된 실제상황을 기록하고 있습니까?

No	자율 평가	확인사항		평가 근거
7	(인사관리) 직원(채용이 확정된 자, 중요직책자, 퇴사자) 관리
	□ Yes □ No	채용이 확정된 자의 제출서류의 진위여부를 확인하고 있습니까?
	□ Yes □ No	관리책임자를 포함한 업무 중요직책자 변동여부를 점검하고 있습니까?
	□ Yes □ No	퇴직직원의 사원증과 시설 및 시스템 접근권한을 회수하고 있습니까?
8	(취급절차 관리) 수출입신고와 관련된 정보 검증
	□ Yes □ No		적재화물목록 신고에 필요한 정보를 정확하게 확인하고 작성하고 있습니까?
9	(취급절차 관리) 물품반출입 정보 검증
	□ Yes □ No	수출입물품 출고 시점에 구매주문서 또는 운송의뢰서 등과 대조검증하고 있습니까?
	□ Yes □ No	물품 인수 및 불출 전에 운전사의 신원을 확인 및 기록하고 있습니까?
	□ Yes □ No	반입 및 반출되는 물품의 이동을 적기에 추적하고 있습니까?
10	(시설과 장비 관리) 울타리, 건물, 출입구 관리
	□ Yes □ No		울타리(주1회 이상, 해당시), 건물(월1회 이상) 손상 여부 및 흠결 내역을 기록하고 있습니까?
	□ Yes □ No		회사의 관리자가 잠금장치의 불출을 관리하고 있습니까?
11	(정보기술관리) 정보기술 관리
	□ Yes □ No		전산시스템 백업을 주기적(30일)으로 시행하고 있습니까?
	□ Yes □ No		암호를 주기적(90일)으로 변경하고 있습니까?
	□ Yes □ No		보안소프트웨어를 최신버전으로 업데이트하고 있습니까?
12	(교육과 훈련) 업무 교육
	□ Yes □ No		수출입물류 교육(통관적법성 기본요소 및 원칙, 수출입물품 가격결정 등)을 시행하고 있습니까?
13	(교육과 훈련) 안전관리 교육
	□ Yes □ No		위험인식제고(안전관리 분야 위험요소 및 위험평가 수행 후 관리대책 포함) 및 위험상황 대처(위험상황 발생 시 보고절차) 교육을 시행하고 있습니까?
	□ Yes □ No		수출입물품에 대한 안전관리 유지, 내부공모 파악 및 부정방지 프로그램의 준수, 우편물 관리, 물품취급장소・시설 등에 대한 접근통제 및 정보기술 보호・관리 등에 대한 교육을 시행하고 있습니까?
14	(기타) 세관장 보고사항
	□ Yes □ No		특이사항(예: 손상된 봉인 및 컨테이너, 무단침입, 물품의 부적절한 인계, 밀수출 등 식별 또는 확인) 발생시 세관장에 보고하고, 그 내역을 기록・유지하고 있습니까?

No	자율 평가	확인사항		평가 근거
15	(기타) 변동신고 사항
	□ Yes □ No		대표자, 수출입 관련 업무 담당 임원 및 관리책임자 변동사항 발생시 30일이내 신고하고 있습니까?	인적사항 명세서 등 변동관련 자료 확인
	□ Yes □ No		사업장 관련 변경(소재지 이전, 사업장 신설·증설·확장·축소·폐쇄 등)시 30일이내 신고하고 있습니까?	안전관리(출입통제 관리 및 시설과 장비 관리) 기준에 해당하는 공인기준 충족여부 자료 확인
	□ Yes □ No		양도, 양수, 분할, 합병 등으로 인한 법적 지위의 변경시 30일이내 신고하고 있습니까?	법적 지위 변경 자료 확인
	□ Yes □ No		사업내용의 변경 또는 추가시 30일이내 신고하고 있습니까?	사업내용의 변경 또는 추가관련 자료 확인
	□ Yes □ No		화재, 침수, 도난, 불법유출 등 수출입화물 안전관리와 관련한 특이사항 발생시 30일이내 신고하고 있습니까?

5. 보세운송업자

No	자율 평가	확인사항	평가 근거
1	(통제환경) 경영방침 및 세부목표
	□ Yes □ No	법규준수와 안전관리에 대한 경영방침을 수립하고, 변동시 최고경영자의 승인을 받았습니까?	경영방침(결제) 서명 확인
	□ Yes □ No	법규준수와 안전관리에 대한 세부목표는 적절한 결재권자의 승인을 받았습니까?	세부목표 수립 및 결재 확인
	□ Yes □ No	세부목표는 6개월을 초과하지 않는 범위에서 검토하고 있습니까?	세부목표 중감점검 결과 확인
2	(위험평가) 위험평가
	□ Yes □ No	세관신고와 관련한 오류의 원인분석을 실시하고 있습니까?
	□ Yes □ No	위험평가를 실시하고 관리대책을 수립하였습니까?	위험평가 자료 확인
	□ Yes □ No	관리대책에 대한 중간점검을 실시하고 총괄책임자의 승인을 받았습니까?	관리대책 결재 확인
3	(모니터링) 내부통제활동 평가
	□ Yes □ No	내부통제활동평가를 실시하고 그 결과를 최고경영자의 승인을 받았습니까?	내부통제활동평가 자료 및 결재 확인
	□ Yes □ No	내부통제활동평가 결과 미흡사항에 대한 개선대책을 수립하고 최고경영자의 승인을 받았습니까?	내부통제활동평가 개선대책 수립 및 보고 결재 확인
4	(거래업체관리) 거래업체평가 및 정보 관리
	□ Yes □ No	거래업체 정보를 6개월을 주기로 현행화하고 있습니까?	거래업체 리스트 확인
	□ Yes □ No	거래업체(신규/기존) 평가를 실시하였습니까?	거래업체 선정 및 심사내역 안전관리 절차 요구내역
	□ Yes □ No	거래업체 평가 결과 고위험업체에 대하여 관리하고 있습니까?	위험별 거래업체 관리자료
	□ Yes □ No	용차업체에게 안전관리 절차를 요구하고, 충족 여부의 검증내역을 확인하고 있습니까? (해당시)
5	(운송수단 관리) 봉인 및 운송수단 관리
	□ Yes □ No	봉인관리(봉인의 배포 및 부착, 불일치사항 기록보고, 변경사항 기록, 봉인 손상여부 확인 등) 내역을 기록하고 있습니까? (운송 중 포함)
	□ Yes □ No	운송수단 이상여부(각 지점별 검사, 테러징후, 병해충 오염, 금지품 적재, 구조적 변경 등) 및 추적감시 내역(운행일지 등)을 기록하고 있습니까? (운송 중 포함)
6	(출입통제관리) 출입통제 관리
	□ Yes □ No	직원식별시스템 및 출입증의 발급, 회수와 분실 내역을 기록하고 있습니까?
	□ Yes □ No	방문자 도착 시 유효한 신분증을 확인하고 방문일지에 방문내역(방문자, 방문일시, 방문지역, 안내자, 확인자 등)을 기록하고 있습니까?
	□ Yes □ No	권한이 없거나 신원미확인자가 침입한 사례가 있는 경우 발생된 실제상황을 기록하고 있습니까?

No	자율 평가	확인사항		평가 근거
7	(인사관리) 직원(채용이 확정된 자, 중요직책자, 퇴사자) 관리
	□ Yes □ No	채용이 확정된 자의 제출서류의 진위여부를 확인하고 있습니까?
	□ Yes □ No	관리책임자를 포함한 업무 중요직책자 변동여부를 점검하고 있습니까?
	□ Yes □ No	퇴직직원의 사원증과 시설 및 시스템 접근권한을 회수하고 있습니까?
8	(취급절차 관리) 수출입신고와 관련된 정보 검증
	□ Yes □ No		보세운송 신고 시 보세운송 물품의 중량 및 수량 등 신고항목을 정확하게 작성하고 있습니까?
9	(시설과 장비 관리) 울타리, 건물, 출입구 관리
	□ Yes □ No		울타리(주1회 이상, 해당시), 건물(월1회 이상) 손상 여부 및 흠결 내역을 기록하고 있습니까?
	□ Yes □ No		회사의 관리자가 잠금장치의 불출을 관리하고 있습니까?
10	(정보기술관리) 정보기술 관리
	□ Yes □ No		전산시스템 백업을 주기적(30일)으로 시행하고 있습니까?
	□ Yes □ No		암호를 주기적(90일)으로 변경하고 있습니까?
	□ Yes □ No		보안소프트웨어를 최신버전으로 업데이트하고 있습니까?
11	(교육과 훈련) 업무 교육
	□ Yes □ No		수출입물류업무 교육(보세운송신고, 보세화물 반출입, 이동경로, 보세화물 관리, 보세운송수단 관리 등)을 시행하고 있습니까?
12	(교육과 훈련) 안전관리 교육
	□ Yes □ No		위험인식제고(안전관리 분야 위험요소 및 위험평가 수행 후 관리대책 포함) 및 위험상황 대처(위험상황 발생 시 보고절차) 교육을 시행하고 있습니까?
	□ Yes □ No		운전사에게 수출입물품의 운송, 취급, 보관에 대한 안전관리 교육(AEO 안전관리기준, 보세화물취급요령, 사고사례 등)을 시행하고 있습니까?
	□ Yes □ No		운송수단에 대한 안전관리 유지, 윤리경영, 내부공모 파악 및 부정방지 프로그램의 준수, 물품취급장소・시설 등에 대한 접근통제 및 정보기술 보호・관리 등에 대해 교육을 시행하고 있습니까?
13	(기타) 세관장 보고사항
	□ Yes □ No		특이사항(예: 손상된 봉인 및 컨테이너, 무단침입, 불법/혐의사항, 물품의 부적절한 인계, 밀수출 등 식별 또는 확인) 발생시 세관장에 보고하고, 그 내역을 기록・유지하고 있습니까?

No	자율 평가	확인사항		평가 근거
14	(기타) 변동신고 사항
	□ Yes □ No		대표자, 수출입 관련 업무 담당 임원 및 관리책임자 변동사항 발생시 30일이내 신고하고 있습니까?	인적사항 명세서 등 변동관련 자료 확인
	□ Yes □ No		사업장 관련 변경(소재지 이전, 사업장 신설·증설·확장·축소·폐쇄 등)시 30일이내 신고하고 있습니까?	안전관리(출입통제 관리 및 시설과 장비 관리) 기준에 해당하는 공인기준 충족여부 자료 확인
	□ Yes □ No		양도, 양수, 분할, 합병 등으로 인한 법적 지위의 변경시 30일이내 신고하고 있습니까?	법적 지위 변경 자료 확인
	□ Yes □ No		사업내용의 변경 또는 추가시 30일이내 신고하고 있습니까?	사업내용의 변경 또는 추가관련 자료 확인
	□ Yes □ No		화재, 침수, 도난, 불법유출 등 수출입화물 안전관리와 관련한 특이사항 발생시 30일이내 신고하고 있습니까?

6. 보세구역운영인

No	자율 평가	확인사항	평가 근거
1	(통제환경) 경영방침 및 세부목표
	□ Yes □ No	법규준수와 안전관리에 대한 경영방침을 수립하고, 변동시 최고경영자의 승인을 받았습니까?	경영방침(결제) 서명 확인
	□ Yes □ No	법규준수와 안전관리에 대한 세부목표는 적절한 결재권자의 승인을 받았습니까?	세부목표 수립 및 결재 확인
	□ Yes □ No	세부목표는 6개월을 초과하지 않는 범위에서 검토하고 있습니까?	세부목표 중감점검 결과 확인
2	(위험평가) 위험평가
	□ Yes □ No	반출입 신고와 관련한 오류의 원인분석을 실시하고 있습니까?
	□ Yes □ No	위험평가를 실시하고 관리대책을 수립하였습니까?	위험평가 자료 확인
	□ Yes □ No	관리대책에 대한 중간점검을 실시하고 총괄책임자의 승인을 받았습니까?	관리대책 결재 확인
3	(모니터링) 내부통제활동 평가
	□ Yes □ No	내부통제활동평가를 실시하고 그 결과를 최고경영자의 승인을 받았습니까?	내부통제활동평가 자료 및 결재 확인
	□ Yes □ No	내부통제활동평가 결과 미흡사항에 대한 개선대책을 수립하고 최고경영자의 승인을 받았습니까?	내부통제활동평가 개선대책 수립 및 보고 결재 확인
4	(거래업체관리) 거래업체평가 및 정보 관리
	□ Yes □ No	거래업체 정보를 6개월을 주기로 현행화하고 있습니까?	거래업체 리스트 확인
	□ Yes □ No	거래업체(신규/기존) 평가를 실시하였습니까?	거래업체 선정 및 심사내역 안전관리 절차 요구내역
	□ Yes □ No	거래업체 평가 결과 고위험업체에 대하여 관리하고 있습니까?	위험별 거래업체 관리자료
5	(운송수단 관리) 봉인 및 운송수단 관리
	□ Yes □ No	봉인관리(안전 강화 봉인 부착여부 확인, 봉인번호 일치여부 확인, 대체 봉인번호 등) 및 운송수단 이상여부(각 지점별 검사, 테러징후, 병해충 오염 등) 내역을 기록하고 있습니까?
6	(출입통제관리) 출입통제 관리
	□ Yes □ No	직원식별시스템 및 출입증의 발급, 회수와 분실 내역을 기록하고 있습니까?
	□ Yes □ No	방문자 도착 시 유효한 신분증을 확인하고 방문일지에 방문내역(방문자, 방문일시, 방문지역, 안내자, 확인자 등)을 기록하고 있습니까?
	□ Yes □ No	권한이 없거나 신원미확인자가 침입한 사례가 있는 경우 발생된 실제상황을 기록하고 있습니까?
	□ Yes □ No	물품 취급 및 보관지역에 대해 순찰을 실시(1일 1회 이상)하고 내역을 기록하고 있습니까?

No	자율 평가	확인사항		평가 근거
7	(인사관리) 직원(채용이 확정된 자, 중요직책자, 퇴사자) 관리
	□ Yes □ No	채용이 확정된 자의 제출서류의 진위여부를 확인하고 있습니까?
	□ Yes □ No	관리책임자를 포함한 업무 중요직책자 변동여부를 점검하고 있습니까?
	□ Yes □ No	퇴직직원의 사원증과 시설 및 시스템 접근권한을 회수하고 있습니까?
8	(취급절차 관리) 수출입신고와 관련된 정보 검증
	□ Yes □ No		반입예정정보(보세운송신고수리(승인) 정보))와 반입물품과의 일치 여부를 확인하고, 내역을 기록하고 있습니까?
	□ Yes □ No		반출물품과 반출승인정보(반송신고수리 정보, 수입신고수리 정보, 보세운송 신고수리(승인) 정보)를 대조 확인하고, 구매주문서, 운송의뢰서 등과 반출물품의 일치여부를 확인하고 있습니까?
9	(취급절차 관리) 물품반출입 정보 검증
	□ Yes □ No	물품 인수 및 불출 전에 운전사의 신원을 확인하고 있습니까?
	□ Yes □ No	물품을 수하인 또는 대리인에 인계 시 검수내역을 기록하고 있습니까?
	□ Yes □ No	외국의 항구로부터 컨테이너에 밀항자(밀수품 포함)를 은닉한 선박 및 컨테이너 반입시 정밀검색하고, 내역을 기록하고 있습니까?
10	(시설과 장비 관리) 울타리, 건물, 출입구 관리
	□ Yes □ No		울타리(주1회 이상, 해당시), 건물(월1회 이상) 손상 여부 및 흠결 내역을 기록하고 있습니까?
	□ Yes □ No		회사의 관리자가 잠금장치의 불출을 관리하고 있습니까?
11	(정보기술관리) 정보기술 관리
	□ Yes □ No		전산시스템 백업을 주기적(30일)으로 시행하고 있습니까?
	□ Yes □ No		암호를 주기적(90일)으로 변경하고 있습니까?
	□ Yes □ No		보안소프트웨어를 최신버전으로 업데이트하고 있습니까?
12	(교육과 훈련) 업무 교육
	□ Yes □ No		수출입물류업무 교육(보세화물반출입, 보세화물관리, 보세운송 수단관리 등)을 시행하고 있습니까?
13	(교육과 훈련) 안전관리 교육
	□ Yes □ No		위험인식제고(안전관리 분야 위험요소 및 위험평가 수행 후 관리대책 포함) 및 위험상황 대처(위험상황 발생 시 보고절차) 교육을 시행하고 있습니까?
	□ Yes □ No		수출입물품에 대한 안전관리 유지, 내부공모 파악 및 부정방지 프로그램의 준수, 물품취급장소・시설 등에 대한 접근통제 및 정보기술 보호・관리 등에 대해 교육을 시행하고 있습니까?
14	(기타) 세관장 보고사항
	□ Yes □ No		특이사항(예: 손상된 봉인 및 컨테이너, 테러징후(폭발물 부착 등), 무단침입, 물품의 부적절한 인계, 밀수출 등 식별 또는 확인) 발생시 세관장에 보고하고, 그 내역을 기록・유지하고 있습니까?

No	자율 평가	확인사항		평가 근거
15	(기타) 변동신고 사항
	□ Yes □ No		대표자, 수출입 관련 업무 담당 임원 및 관리책임자 변동사항 발생시 30일이내 신고하고 있습니까?	인적사항 명세서 등 변동관련 자료 확인
	□ Yes □ No		사업장 관련 변경(소재지 이전, 사업장 신설·증설·확장·축소·폐쇄 등)시 30일이내 신고하고 있습니까?	안전관리(출입통제 관리 및 시설과 장비 관리) 기준에 해당하는 공인기준 충족여부 자료 확인
	□ Yes □ No		양도, 양수, 분할, 합병 등으로 인한 법적 지위의 변경시 30일이내 신고하고 있습니까?	법적 지위 변경 자료 확인
	□ Yes □ No		사업내용의 변경 또는 추가시 30일이내 신고하고 있습니까?	사업내용의 변경 또는 추가관련 자료 확인
	□ Yes □ No		화재, 침수, 도난, 불법유출 등 수출입화물 안전관리와 관련한 특이사항 발생시 30일이내 신고하고 있습니까?

7. 선박회사

No	자율 평가	확인사항	평가 근거
1	(통제환경) 경영방침 및 세부목표
	□ Yes □ No	법규준수와 안전관리에 대한 경영방침을 수립하고, 변동시 최고경영자의 승인을 받았습니까?	경영방침(결제) 서명 확인
	□ Yes □ No	법규준수와 안전관리에 대한 세부목표는 적절한 결재권자의 승인을 받았습니까?	세부목표 수립 및 결재 확인
	□ Yes □ No	세부목표는 6개월을 초과하지 않는 범위에서 검토하고 있습니까?	세부목표 중감점검 결과 확인
2	(위험평가) 위험평가
	□ Yes □ No	반출입 신고와 관련한 오류의 원인분석을 실시하고 있습니까?
	□ Yes □ No	위험평가를 실시하고 관리대책을 수립하였습니까?	위험평가 자료 확인
	□ Yes □ No	관리대책에 대한 중간점검을 실시하고 총괄책임자의 승인을 받았습니까?	관리대책 결재 확인
3	(모니터링) 내부통제활동 평가
	□ Yes □ No	내부통제활동평가를 실시하고 그 결과를 최고경영자의 승인을 받았습니까?	내부통제활동평가 자료 및 결재 확인
	□ Yes □ No	내부통제활동평가 결과 미흡사항에 대한 개선대책을 수립하고 최고경영자의 승인을 받았습니까?	내부통제활동평가 개선대책 수립 및 보고 결재 확인
4	(거래업체관리) 거래업체평가 및 정보 관리
	□ Yes □ No	거래업체 정보를 6개월을 주기로 현행화하고 있습니까?	거래업체 리스트 확인
	□ Yes □ No	거래업체(신규/기존) 평가를 실시하였습니까?	거래업체 선정 및 심사내역 안전관리 절차 요구내역
	□ Yes □ No	거래업체 평가 결과 고위험업체에 대하여 관리하고 있습니까?	위험별 거래업체 관리자료
5	(운송수단 관리) 봉인 및 운송수단 관리
	□ Yes □ No	봉인관리(안전 강화 봉인 부착여부 확인, 봉인번호 일치여부 확인, 대체 봉인번호 등) 및 운송수단 이상여부(각 지점별 검사, 테러징후, 병해충 오염 등) 내역을 기록하고 있습니까?
6	(출입통제관리) 출입통제 관리
	□ Yes □ No	직원식별시스템 및 출입증의 발급, 회수와 분실 내역을 기록하고 있습니까?
	□ Yes □ No	방문자 도착 시 유효한 신분증을 확인하고 방문일지에 방문내역(방문자, 방문일시, 방문지역, 안내자, 확인자 등)을 기록하고 있습니까?
	□ Yes □ No	권한이 없거나 신원미확인자가 침입한 사례가 있는 경우 발생된 실제상황을 기록하고 있습니까?

No	자율 평가	확인사항		평가 근거
7	(인사관리) 직원(채용이 확정된 자, 중요직책자, 퇴사자) 관리
	□ Yes □ No	채용이 확정된 자의 제출서류의 진위여부를 확인하고 있습니까?
	□ Yes □ No	관리책임자를 포함한 업무 중요직책자 변동여부를 점검하고 있습니까?
	□ Yes □ No	퇴직직원의 사원증과 시설 및 시스템 접근권한을 회수하고 있습니까?
8	(취급절차 관리) 물품반출입 정보 검증
	□ Yes □ No	거래업체로부터 받은 정보를 적재화물목록에 정확하게 반영하고 있습니까?
	□ Yes □ No	여행객, 승무원 관련 정보를 기록하고 있습니까?
	□ Yes □ No	외국의 항구로부터 컨테이너에 밀항자(밀수품 포함)를 은닉한 선박 및 컨테이너 반입시 정밀검색하고, 내역을 기록하고 있습니까?
9	(시설과 장비 관리) 울타리, 건물, 출입구 관리
	□ Yes □ No		울타리(주1회 이상, 해당시), 건물(월1회 이상) 손상 여부 및 흠결 내역을 기록하고 있습니까?
	□ Yes □ No		회사의 관리자가 잠금장치의 불출을 관리하고 있습니까?
10	(정보기술관리) 정보기술 관리
	□ Yes □ No		전산시스템 백업을 주기적(30일)으로 시행하고 있습니까?
	□ Yes □ No		암호를 주기적(90일)으로 변경하고 있습니까?
	□ Yes □ No		보안소프트웨어를 최신버전으로 업데이트하고 있습니까?
11	(교육과 훈련) 업무 교육
	□ Yes □ No		수출입물류업무 교육(적재화물목록 작성 및 제출, 화물처리 등)을 시행하였습니까?
12	(교육과 훈련) 안전관리 교육
	□ Yes □ No		위험인식제고(안전관리 분야 위험요소 및 위험평가 수행 후 관리대책 포함) 및 위험상황 대처(위험상황 발생 시 보고절차) 교육을 시행하고 있습니까?
	□ Yes □ No		수출입물품에 대한 안전관리 유지, 내부공모 파악 및 부정방지 프로그램의 준수, 물품취급장소・시설 등에 대한 접근통제 및 정보기술 보호・관리 등에 대해 교육을 시행하고 있습니까?
13	(기타) 세관장 보고사항
	□ Yes □ No		특이사항(예: 손상된 봉인 및 컨테이너, 무단침입, 물품의 부적절한 인계, 밀수출 등 식별 또는 확인) 발생시 세관장에 보고하고, 그 내역을 기록・유지하고 있습니까?

No	자율 평가	확인사항		평가 근거
14	(기타) 변동신고 사항
	□ Yes □ No		대표자, 수출입 관련 업무 담당 임원 및 관리책임자 변동사항 발생시 30일이내 신고하고 있습니까?	인적사항 명세서 등 변동관련 자료 확인
	□ Yes □ No		사업장 관련 변경(소재지 이전, 사업장 신설·증설·확장·축소·폐쇄 등)시 30일이내 신고하고 있습니까?	안전관리(출입통제 관리 및 시설과 장비 관리) 기준에 해당하는 공인기준 충족여부 자료 확인
	□ Yes □ No		양도, 양수, 분할, 합병 등으로 인한 법적 지위의 변경시 30일이내 신고하고 있습니까?	법적 지위 변경 자료 확인
	□ Yes □ No		사업내용의 변경 또는 추가시 30일이내 신고하고 있습니까?	사업내용의 변경 또는 추가관련 자료 확인
	□ Yes □ No		화재, 침수, 도난, 불법유출 등 수출입화물 안전관리와 관련한 특이사항 발생시 30일이내 신고하고 있습니까?

8. 항공사

No	자율 평가	확인사항	평가 근거
1	(통제환경) 경영방침 및 세부목표
	□ Yes □ No	법규준수와 안전관리에 대한 경영방침을 수립하고, 변동시 최고경영자의 승인을 받았습니까?	경영방침(결제) 서명 확인
	□ Yes □ No	법규준수와 안전관리에 대한 세부목표는 적절한 결재권자의 승인을 받았습니까?	세부목표 수립 및 결재 확인
	□ Yes □ No	세부목표는 6개월을 초과하지 않는 범위에서 검토하고 있습니까?	세부목표 중감점검 결과 확인
2	(위험평가) 위험평가
	□ Yes □ No	반출입 신고와 관련한 오류의 원인분석을 실시하고 있습니까?
	□ Yes □ No	위험평가를 실시하고 관리대책을 수립하였습니까?	위험평가 자료 확인
	□ Yes □ No	관리대책에 대한 중간점검을 실시하고 총괄책임자의 승인을 받았습니까?	관리대책 결재 확인
3	(모니터링) 내부통제활동 평가
	□ Yes □ No	내부통제활동평가를 실시하고 그 결과를 최고경영자의 승인을 받았습니까?	내부통제활동평가 자료 및 결재 확인
	□ Yes □ No	내부통제활동평가 결과 미흡사항에 대한 개선대책을 수립하고 최고경영자의 승인을 받았습니까?	내부통제활동평가 개선대책 수립 및 보고 결재 확인
4	(거래업체관리) 거래업체평가 및 정보 관리
	□ Yes □ No	거래업체 정보를 6개월을 주기로 현행화하고 있습니까?	거래업체 리스트 확인
	□ Yes □ No	거래업체(신규/기존) 평가를 실시하였습니까?	거래업체 선정 및 심사내역 안전관리 절차 요구내역
	□ Yes □ No	거래업체 평가 결과 고위험업체에 대하여 관리하고 있습니까?	위험별 거래업체 관리자료
5	(운송수단 관리) 봉인 및 운송수단 관리
	□ Yes □ No	봉인관리(안전 강화 봉인 부착여부 확인, 봉인번호 일치여부 확인, 대체 봉인번호 등) 및 운송수단 이상여부(각 지점별 검사, 테러징후, 병해충 오염 등) 내역을 기록하고 있습니까?
6	(출입통제관리) 출입통제 관리
	□ Yes □ No	직원식별시스템 및 출입증의 발급, 회수와 분실 내역을 기록하고 있습니까?
	□ Yes □ No	방문자 도착 시 유효한 신분증을 확인하고 방문일지에 방문내역(방문자, 방문일시, 방문지역, 안내자, 확인자 등)을 기록하고 있습니까?
	□ Yes □ No	권한이 없거나 신원미확인자가 침입한 사례가 있는 경우 발생된 실제상황을 기록하고 있습니까?

No	자율 평가	확인사항		평가 근거
7	(인사관리) 직원(채용이 확정된 자, 중요직책자, 퇴사자) 관리
	□ Yes □ No	채용이 확정된 자의 제출서류의 진위여부를 확인하고 있습니까?
	□ Yes □ No	관리책임자를 포함한 업무 중요직책자 변동여부를 점검하고 있습니까?
	□ Yes □ No	퇴직직원의 사원증과 시설 및 시스템 접근권한을 회수하고 있습니까?
8	(취급절차 관리) 수출입신고과 관련된 정보 검증
	□ Yes □ No		거래업체로부터 받은 정보를 적재화물목록에 정확하게 반영하고 있습니까?
9	(취급절차 관리) 물품반출입 정보 검증
	□ Yes □ No	물품 반출입시 물품의 중량・라벨・표식・수량을 정확하게 확인하고 있습니까?
	□ Yes □ No	물품의 기적 전/하기 전, 여행객 탑승 전/하기 후 비행기 내・외부 모든 장소에 대해 검사하고 있습니까?
	□ Yes □ No	외국의 항구로부터 컨테이너에 밀항자(밀수품 포함)를 은닉한 선박 및 컨테이너 반입시 정밀검색하고, 내역을 기록하고 있습니까?
10	(시설과 장비 관리) 울타리, 건물, 출입구 관리
	□ Yes □ No		울타리(주1회 이상, 해당시), 건물(월1회 이상) 손상 여부 및 흠결 내역을 기록하고 있습니까?
	□ Yes □ No		회사의 관리자가 잠금장치의 불출을 관리하고 있습니까?
11	(정보기술관리) 정보기술 관리
	□ Yes □ No		전산시스템 백업을 주기적(30일)으로 시행하고 있습니까?
	□ Yes □ No		암호를 주기적(90일)으로 변경하고 있습니까?
	□ Yes □ No		보안소프트웨어를 최신버전으로 업데이트하고 있습니까?
12	(교육과 훈련) 업무 교육
	□ Yes □ No		수출입물류업무 교육(적재화물목록 작성 및 제출, 화물처리 등)을 시행하였습니까?
13	(교육과 훈련) 안전관리 교육
	□ Yes □ No		위험인식제고(안전관리 분야 위험요소 및 위험평가 수행 후 관리대책 포함) 및 위험상황 대처(위험상황 발생 시 보고절차) 교육을 시행하고 있습니까?
	□ Yes □ No		수출입물품에 대한 안전관리 유지, 내부공모 파악 및 부정방지 프로그램의 준수, 물품취급 장소・시설 등에 대한 접근통제 및 정보기술 보호・관리 등에 대해 교육을 시행하고 있습니까?
14	(기타) 세관장 보고사항
	□ Yes □ No		특이사항(예: 손상된 봉인 및 컨테이너, 무단침입, 물품의 부적절한 인계, 밀수출 등 식별 또는 확인) 발생시 세관장에 보고하고, 그 내역을 기록・유지하고 있습니까?

No	자율 평가	확인사항		평가 근거
15	(기타) 변동신고 사항
	□ Yes □ No		대표자, 수출입 관련 업무 담당 임원 및 관리책임자 변동사항 발생시 30일이내 신고하고 있습니까?	인적사항 명세서 등 변동관련 자료 확인
	□ Yes □ No		사업장 관련 변경(소재지 이전, 사업장 신설·증설·확장·축소·폐쇄 등)시 30일이내 신고하고 있습니까?	안전관리(출입통제 관리 및 시설과 장비 관리) 기준에 해당하는 공인기준 충족여부 자료 확인
	□ Yes □ No		양도, 양수, 분할, 합병 등으로 인한 법적 지위의 변경시 30일이내 신고하고 있습니까?	법적 지위 변경 자료 확인
	□ Yes □ No		사업내용의 변경 또는 추가시 30일이내 신고하고 있습니까?	사업내용의 변경 또는 추가관련 자료 확인
	□ Yes □ No		화재, 침수, 도난, 불법유출 등 수출입화물 안전관리와 관련한 특이사항 발생시 30일이내 신고하고 있습니까?

9. 하역업자

No	자율 평가	확인사항	평가 근거
1	(통제환경) 경영방침 및 세부목표
	□ Yes □ No	법규준수와 안전관리에 대한 경영방침을 수립하고, 변동시 최고경영자의 승인을 받았습니까?	경영방침(결제) 서명 확인
	□ Yes □ No	법규준수와 안전관리에 대한 세부목표는 적절한 결재권자의 승인을 받았습니까?	세부목표 수립 및 결재 확인
	□ Yes □ No	세부목표는 6개월을 초과하지 않는 범위에서 검토하고 있습니까?	세부목표 중감점검 결과 확인
2	(위험평가) 위험평가
	□ Yes □ No	반출입 신고와 관련한 오류의 원인분석을 실시하고 있습니까?
	□ Yes □ No	위험평가를 실시하고 관리대책을 수립하였습니까?	위험평가 자료 확인
	□ Yes □ No	관리대책에 대한 중간점검을 실시하고 총괄책임자의 승인을 받았습니까?	관리대책 결재 확인
3	(모니터링) 내부통제활동 평가
	□ Yes □ No	내부통제활동평가를 실시하고 그 결과를 최고경영자의 승인을 받았습니까?	내부통제활동평가 자료 및 결재 확인
	□ Yes □ No	내부통제활동평가 결과 미흡사항에 대한 개선대책을 수립하고 최고경영자의 승인을 받았습니까?	내부통제활동평가 개선대책 수립 및 보고 결재 확인
4	(거래업체관리) 거래업체평가 및 정보 관리
	□ Yes □ No	거래업체 정보를 6개월을 주기로 현행화하고 있습니까?	거래업체 리스트 확인
	□ Yes □ No	거래업체(신규/기존) 평가를 실시하였습니까?	거래업체 선정 및 심사내역 안전관리 절차 요구내역
	□ Yes □ No	거래업체 평가 결과 고위험업체에 대하여 관리하고 있습니까?	위험별 거래업체 관리자료
5	(운송수단 관리) 봉인 및 운송수단 관리
	□ Yes □ No	봉인의 손상여부(출발 전/정차 후)를 확인하고, 운송수단 검사(이상여부, 테러징후, 병해충 오염, 금지품 적재, 구조적 변경 등)를 확인하고 있습니까? (운전 중 포함)
6	(출입통제관리) 출입통제 관리
	□ Yes □ No	직원식별시스템 및 출입증의 발급, 회수와 분실 내역을 기록하고 있습니까?
	□ Yes □ No	방문자 도착 시 유효한 신분증을 확인하고 방문일지에 방문내역(방문자, 방문일시, 방문지역, 안내자, 확인자 등)을 기록하고 있습니까?
	□ Yes □ No	권한이 없거나 신원미확인자가 침입한 사례가 있는 경우 발생된 실제상황을 기록하고 있습니까?

No	자율 평가	확인사항		평가 근거
7	(인사관리) 직원(채용이 확정된 자, 중요직책자, 퇴사자) 관리
	□ Yes □ No	채용이 확정된 자의 제출서류의 진위여부를 확인하고 있습니까?
	□ Yes □ No	관리책임자를 포함한 업무 중요직책자 변동여부를 점검하고 있습니까?
	□ Yes □ No	퇴직직원의 사원증과 시설 및 시스템 접근권한을 회수하고 있습니까?
8	(취급절차 관리) 수출입신고과 관련된 정보 검증
	□ Yes □ No		거래업체로부터 하역관련 정보를 하역전에 정확하게 통보받고 있습니까?
9	(시설과 장비 관리) 울타리, 건물, 출입구 관리
	□ Yes □ No		울타리(주1회 이상, 해당시), 건물(월1회 이상) 손상 여부 및 흠결 내역을 기록하고 있습니까?
	□ Yes □ No		회사의 관리자가 잠금장치의 불출을 관리하고 있습니까?
10	(정보기술관리) 정보기술 관리
	□ Yes □ No		전산시스템 백업을 주기적(30일)으로 시행하고 있습니까?
	□ Yes □ No		암호를 주기적(90일)으로 변경하고 있습니까?
	□ Yes □ No		보안소프트웨어를 최신버전으로 업데이트하고 있습니까?
11	(교육과 훈련) 업무 교육
	□ Yes □ No		수출입물류업무 교육(하선신고, 보세운송신고, 보세화물반출입, 이동경로, 보세화물관리, 보세운송수단 관리 등 하역과 관련된 업무)을 시행하였습니까?
12	(교육과 훈련) 안전관리 교육
	□ Yes □ No		위험인식제고(안전관리 분야 위험요소 및 위험평가 수행 후 관리대책 포함) 및 위험상황 대처(위험상황 발생 시 보고절차) 교육을 시행하고 있습니까?
	□ Yes □ No		수출입물품에 대한 안전관리 유지, 내부공모 파악 및 부정방지 프로그램의 준수, 물품취급 장소・시설 등에 대한 접근통제 및 정보기술 보호・관리 등에 대해 교육을 시행하고 있습니까?
13	(기타) 세관장 보고사항
	□ Yes □ No		특이사항(예: 손상된 봉인 및 컨테이너, 무단침입, 물품의 부적절한 인계, 밀수출 등 식별 또는 확인) 발생시 세관장에 보고하고, 그 내역을 기록・유지하고 있습니까?
14	(기타) 변동신고 사항
	□ Yes □ No		대표자, 수출입 관련 업무 담당 임원 및 관리책임자 변동사항 발생시 30일이내 신고하고 있습니까?	인적사항 명세서 등 변동관련 자료 확인
	□ Yes □ No		사업장 관련 변경(소재지 이전, 사업장 신설·증설·확장·축소·폐쇄 등)시 30일이내 신고하고 있습니까?	안전관리(출입통제 관리 및 시설과 장비 관리) 기준에 해당하는 공인기준 충족여부 자료 확인
	□ Yes □ No		양도, 양수, 분할, 합병 등으로 인한 법적 지위의 변경시 30일이내 신고하고 있습니까?	법적 지위 변경 자료 확인
	□ Yes □ No		사업내용의 변경 또는 추가시 30일이내 신고하고 있습니까?	사업내용의 변경 또는 추가관련 자료 확인
	□ Yes □ No		화재, 침수, 도난, 불법유출 등 수출입화물 안전관리와 관련한 특이사항 발생시 30일이내 신고하고 있습니까?